Page 360 - research12

中国期货业发展创新与风险管理研究
+ . .

!&" 合规部门负责对资产管理业务开展的合法性合规性进行审查对资产管
#
%
理业务内部控制制度的执行情况进行检查稽核
$
%
!-" 资产管理部门负责资产管理产品的估值和清算定期与托管机构进行对
#
账也可根据需要委托具有资质的第三方机构提供服务
#
$
!(" 公司经纪业务部门协助资产管理部门销售公司资产管理产品协助资产管
#
理部门对客户进行跟踪服务
$
#,资产管理部门岗位构架

资产管理部门负责对资产管理业务实施一级风险控制设置了产品设计项目
%
#
%
经理投资经理交易执行风险控制运营支持法律合规等岗位 !见图 ."$
%
%
%
%

图 .'U公司资产管理部岗位架构

公司首席风险官担任资管业务的合规负责人公司指定高级管理人员担任资产
#
管理业务的分管领导资管业务交易执行投资经理风险控制等岗位相互独立
%
#
$
%
严格执行岗位隔离保证投资运作交易执行风险控制各个内控环节的独立运行
%
%
#
$
运营支持岗位中具体划分为 ">% I>% 信息披露客户服务资金划拨档案管
%
#
%
%
理信息系统综合运营等并设置备岗与主岗人员互为备份确保工作连续
$
#
%
#
%
#
+,制度约束
公司制定了 (U期货有限公司资产管理委员会议事规则 (U期货有限公司资
)
产管理业务管理制度(U期货有限公司资产管理业务投资管理办法(U期货有限
)
)
公司资产管理业务风险管理办法 (U期货有限公司资产管理业务投资者适当性管
)
理实施办法(U期货有限公司资产管理业务销售管理办法(U期货有限公司资产
)
)
管理业务第三方机构管理办法 !试行 ) (U期货有限公司资产管理业务协同及奖惩
"
管理办法 !试行 ) (U期货有限公司资产管理业务防范利益输送及利益冲突机制细
"