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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + . +

!+" 资产管理委员会为公司常设非专职机构由相关业务专家组成主要职
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责为
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!研究公司资产管理业务投资总体方针投资方向以及投资原则研究拟订相
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关配套措施
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"研究审议资产管理产品设计方案和营销推广方案
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图 +'U公司资产管理业务风险 !内控管理体系
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#研究审核资产管理产品风险管理方案和资产配置方案
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$研究论证重大投资项目投资建议
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%研究审议资产管理业务的投资授权原则和决策程序并监督其执行情况
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&研究审核资产管理业务的重大投资决策
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'完成总经理办公会交办的其他工作
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!." 资产管理部门负责拟订公司资产管理业务发展规划业务计划操作流
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程资产管理产品的产品设计方案销售推广方案风险控制指标等并具体负责
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对公司受托资产进行投资运作相关产品开发和客户销售管理及资产管理业务的风
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险控制工作
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!*" 资产管理部门设下设投资经理交易执行风险控制项目经理产品经
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理客户服务估值核算合规风控信息技术综合管理等岗位或部门
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!/" 资产管理部门负责资产管理账户交易的风险控制按照资产管理合同的约
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定和资产管理计划风险控制方案对资产管理计划风险控制指标进行监控和预警
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对资产管理计划达到处置标准的风险进行处置风险管理部门负责实施二级风险
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控制
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