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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + . %

陷未有效执行首席风险官制度业务隔离墙制度并采取相关监管措施
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!+" 委托无资质的第三方机构提供投资建议
考虑到期货公司资产管理业务尚处于起步阶段且资产管理行业专业化分工的
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趋势(期货公司资产管理业务管理规则 !试行 ) 第二十七条规定期货公司或子公
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司聘用第三方机构为资产管理计划提供投资策略资产配置研究咨询和投资建议
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等专业服务的应当建立第三方机构管理制度对第三方机构的资质条件专业服
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务能力和风险管理制度等方面进行尽职调查以书面形式明确第三方机构的权利义
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务同时有责任对其进行合规监控和风险监测公司不得聘用第三方个人作为投资
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顾问
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期货公司或子公司应当对第三方机构提供的专业服务行为进行合规监控和风险
监测发现第三方机构有违法违规行为的应当及时制止并向中国证监会相关派出
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机构和协会报告
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符合提供投资建议条件的第三方机构是指依法可从事资产管理业务的证券期
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货经营机构以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人
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!在中国证券投资基金业协会登记满一年无重大违法违规记录的会员
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"具备 + 年以上连续可追溯证券期货投资管理业绩的投资管理人员不少于 +
人无不良从业记录
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证券期货经营机构开展私募资产管理业务不得委托个人或不符合条件的第三
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方机构为其提供投资建议管理人依法应当承担的职责不因委托而免除不得存在
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以下情形
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!未建立或未有效执行第三方机构遴选机制未按照规定流程选聘第三方机构
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"未签订相关委托协议或未在资产管理合同及其他材料中明确披露第三方机
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构身份未约定第三方机构职责以及未充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的
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特定风险
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#由第三方机构直接执行投资指令未建立或有效执行风险管控机制未能有
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效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易市场操纵等违法违规行为
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$未建立利益冲突防范机制资产管理计划与第三方机构本身与第三方机构
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管理或服务的其他产品之间存在利益冲突或利益输送
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%向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务不相
匹配
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&第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划
劣后级份额
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本案中 ;证监局认定 I期货公司在资产管理业务方面存在委托无资质的第三
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方机构提供投资建议的行为并采取相关监管措施
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