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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + . *

则(U期货有限公司资产管理业务流动性风险管理实施细则 $ 除此之外资产管
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理部制定了 (资管部产品发起设立流程暨内控事项(网下打新内控流程(U期货
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有限公司资产管理业务主动投资管理规程 U期货有限公司资产管理业务主动投资管
理规程(后台运营支持分工明细 (资管产品清算开放及分红流程等内控流
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程对资管产品发起设立的各项业务环节的内控事项制定明确要求为保证资管业
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务内部控制的有效执行提供制度保障
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.,合规审查部对资产管理业务进行全面的合规风险控制
除资产管理部部门内部设置法律合规岗以外公司指定合规审查部负责资产管
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理业务的全面合规管理合规审核覆盖资管产品设立销售投资者适当性合同
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签署备案管理信息报送等各个环节
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资产管理产品方案设计前期法律合规岗位要对产品方案的合规性进行审核
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并提出相关审核意见资产管理合同托管协议三方备忘录等各类资产管理业务
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相关合同及法律文件必须通过法审流程才能进行用印申请在产品成立后合规
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审查部要对产品成立相关文件投资者签署资料等完整性合规性进行全面审查
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并由首席风险官出具合规意见函产品运作过程中合规审查部对资产管理业务进
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行定期或者不定期的业务自查确保资产管理业务持续性合规
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三 ! 期货公司资产管理业务合规与风控难点梳理
资产管理业务对于期货公司而言是一项新业务其与传统期货经纪业务仅仅
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提供交易通道不同期货公司承担资产管理计划资产的投资运作工作资产管理业
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务链条长从产品设计营销投资者适当性管理投资运作到后台运营都存在的
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不同的合规与风控难点
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!一" 产品设计中的合规与风控难点
产品设计作为资产管理业务的一个重要节点意义重大决定了资管产品的运
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行模式和总体风险因此产品设计工作需要对核心要素进行认真推敲将合规与
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风控前置
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%,产品设计的合规难点
!%" 常规要素
!产品规模设置虽然现行监管要求并没有对产品规模作特别限制性规定但
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在产品设计时需要对拟采用的投资策略进行深入分析根据策略拟定合适的规模范
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