11月5日，上期所公布2024年10月查处违法违规行为情况。

　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为50起，其中自成交超限21起，频繁报撤单超限21起，日内开仓量超限2起，大额报撤单6起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报5次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

　　实际控制关系账户认定与协查方面，对481组1088个客户进行实际控制关系认定，对95组233个客户进行实际控制关系协查，上期所对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。

　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索12起，其中错单4起，市价指令影响价格3起，相互交易转移资金1起，相互交易影响价格1起，自成交影响价格1起，账户组合并持仓超仓2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

　　上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。