华泰期货秉承“以客户服务为中心、以客户需求为导向”的经营理念，坚守金融服务实体经济的本源，致力于成为金融衍生品领域集风险管理者、资产管理者、财富管理者、市场组织者于一体的现代金融机构。华泰期货已连续多年在交易所年度优秀会员表彰中获得奖项，在郑商所2021年度优秀会员表彰中更是斩获了新设奖项“客户管理奖”等15个奖项。

　　以专业的研究能力，为客户交易提供坚实后盾 

　　作为国内首批成立的期货公司之一，华泰期货为客户提供专业、专注的服务已有28个年头。随着市场的发展变化，华泰期货不断寻求综合服务模式，整合研究、科技、风险管理的资源，凭借专业能力，搭建了全方位的立体服务体系。经过探索和积累，在资讯服务、套期保值有效性、基差规律研究、风险管理模式等方面实现点的突破后，华泰期货正借助服务产品化为客户提供更全面的服务。

　　在传统研究服务方面，华泰期货研究院除了为客户提供常规的研报服务外，还通过网络直播、现场拜访路演、会议沙龙等多种方式为客户投资提供策略支持。在客户定制服务方面，华泰期货研究院推出定制化的全品种交易策略产品，在黑色策略周报、商品最优策略周报的基础上，推出了贵金属与有色策略周报、能化策略双周报，基本形成了覆盖FICC、商品各板块的策略产品体系。2021年，华泰期货研究院定制和定向推送的策略产品较2020年增长70%。

　　据期货日报记者了解，2021年12月，华泰期货正式发布推出自主研发策略投研平台。该平台通过远程网页端的形式向核心客户提供第一手研究资讯，包括FICC、商品、量化各板块的行情策略研判推送服务，将传统研究服务全面升级为智能投研数据体系支持。目前，华泰期货通过该策略投研平台服务了超过50家公募、银行、保险、私募等金融机构。

　　坚守服务客户初心，数字化赋能基础运营 

　　2017年年底，华泰期货正式发布自研App，集期货交易行情、投研资讯、财富管理、业务办理等多种功能于一体，为14万客户提供掌上服务，月活数量约4.5万，科技赋能金融服务。2021年，利用人脸识别、自动语言识别等技术，华泰期货实现了全线上开户及全线上业务办理。自然人客户不再依赖营业部和客户经理，所有业务都能在App自助申请办理，从提出申请、确认受理再到受理结果反馈全程线上完成。同时，借助机器人自动化技术，华泰期货将大量重复的业务操作程序变成机器人操作，比如数据录入、图像上传、机器人回访等，提升了业务办理效率。

　　此外，华泰期货持续提升综合服务的智能化程度，提供线上语音与多个自助服务渠道，通过自然语言学习、关键字优化等人工智能技术，给广大客户提供一站式、智能化的在线服务，提升客户服务体验，客户服务满意度从98.6%提高到99.3%。在智能客服的基础上，在期货交易时间全程提供人工服务，全力协助客户解决各类紧急、突发的交易需求和问题。华泰期货党委副书记、总经理赵昌涛表示，华泰期货一直秉持“以客户为中心、以执行力为本”的服务理念，致力于打造有响应、有温度、有价值的服务体系。

　　2021年，在积极响应疫情防控要求的前提下，华泰期货以线上直播为主要方式继续落实市场培育工作。针对白糖、苹果、PTA、纯碱、动力煤等重要品种，公司创新性地开展产业调研，及时了解现货产销情况，加强产业资讯分享和交流；针对重点企业进行定点服务，向其提供定制化的培训服务，帮助其认识了解并掌握金融衍生品的风险管理功能，促进产业与金融的融合。此外，华泰期货积极参与郑商所“大宗商品风险管理”线上圆桌论坛，以及“稳企安农 护航实体”大宗商品风险管理圆桌论坛等大型行业活动，借助行业平台加强投资者教育。

　　紧跟市场发展步伐，科技助力客户风险管理 

　　华泰期货围绕客户需求导向，不断创新、与时俱进，紧跟衍生品市场快速发展的步伐，推进数字化项目，探索创新服务模式。2021年11月，华泰期货正式推出白糖企业“避险神器”，从定量角度去分析期现价格风险敞口，将不确定的价格风险转变成确定性的价格边际，实现风险预警；基于白糖期货价格短期趋势风险值、基差风险值、进口利润风险值、产销数据风险值等指标，对白糖期货进行短期趋势风险评估。

　　据了解，基于期货日报举办的全国期货实盘交易大赛公开数据进行客户数据分析研究，华泰期货初步构建了客户行为分析体系，将交易行为模型应用到公司客户数据，编制量化指标，投放到公司大数据平台，为客户风险管控提供数据模型支持。华泰期货还自主搭建智能保证金系统，提取市场各品种历史行情数据，通过模型自动计算市场风险VAR值，及时调整客户保证金水平。

　　同时，华泰期货以专业的研究能力积极支持监管部门、协会、交易所进行行业课题研究，包括中期协、广东省政府、广州南沙区政府、广东证券期货业协会以及郑商所等指定课题，为期货行业发展贡献力量。

　　主动服务，做客户的风险管理专家 

　　2021年，华泰期货积极配合交易所加强客户风险管理，增强服务效能，从“被动式监管服务”向“主动式监管服务”模式转变，贯彻“事前风险防范、事中风险监控和事后风险处置”的思路，做好相关措施的通知和宣导，提前预警，主动筛查风险客户，对客户提前进行风险提示，有效避免了客户因超出交易限额被采取相关自律监管措施。

　　在监管趋严和监管措施升级的背景下，华泰期货针对最新监管动态向客户提供“点对点监管培训”服务，根据交易所监察小组的要求，结合客户需求组织个性化、定制化的监管动态解读和监察事项培训。2021年11月19日，各期货交易所发布最新《违规处理办法》，明确规定了多项违规行为和处罚措施，经交易所培训解读后，华泰期货组织全公司学习了解相关规定，要求业务人员做好客户培训，严格遵守红线规则，共同维护市场的健康发展。

　　此外，华泰期货自主研发的风险监控系统，对客户交易行为进行实时监测和管理，借助异常交易监控指标，有效监测自成交、频繁报撤单、疑似对敲转移资金等异常交易行为。对于触发异常交易行为的客户，华泰期货及时了解客户的交易策略和目的，对其进行风险提示和交易规则宣导，将风险警示教育工作落到实处。

　　华泰期货深耕期货行业，站在客户的视角打造平台服务，结合产业保供稳价的需求特点，为不同的客户提供针对性的场景化服务，研发可复制、标签化的服务模式，以平台化的业务输出模式在实际业务场景中实现落地，为客户提供切实可行、个性化定制、具备行业领先优势的一站式风险管理平台。华泰期货在金仕达系统HMS系统基础上自主研发期现统一风险管理信息平台，搭建VAR与情景分析引擎，有效管理资金风险，通过风险因子引擎实时监控套保效果，提供套保策略自动推荐，帮助企业提升套保效率。

　　金融服务实体，践行企业责任 

　　据介绍，华泰期货连续7年参与“保险+期货”项目，项目总数超75个，借助期权工具和期货市场的对冲功能，为千万农户提供收入保障，为产业企业提供风险管理工具，为地方政府减轻财政负担，切实将服务实体经济落到实处。

　　2021年2月1日，郑商所花生期货上市首日，华泰期货联合太平洋产险河南分公司共同开展的全国首批花生“保险+期货”项目在河南省六市顺利落地。该项目为花生种植户、销售企业提供充足的价格风险保障，推动区域内花生产业的稳健发展，充分发挥了期货市场的价格发现和套期保值功能。在广西上林县，华泰期货与太平洋财产保险合作的糖料蔗“保险+期货”县域覆盖项目历时5个月，有效利用期权和期货市场对冲，为蔗农稳收、增收提供了保障，对全县甘蔗种植业发展起到了积极促进作用，在一定程度上减轻了政府负担，以更精准、更有效的服务助力乡村振兴，为上林县实现共同富裕贡献“华泰力量”。

　　在郑商所“纯碱产业服务专项支持计划”中，华泰期货服务一家主营纯碱、玻璃贸易的民营企业，其贸易模式正逐渐从传统的一口价及均价模式向基差贸易、含权贸易等综合贸易模式转变，但该企业缺乏专业的衍生品人才团队。华泰期货针对该民营企业实际需求，为其制订并实施了套保制度、行情策略研判、现货交割操作、场外期权应用、基差贸易等内容的培训方案，为其应对纯碱市场的波动、利用期货市场规避价格风险、参与期货市场交割提供了专业建议和充分保障。

　　展望未来，赵昌涛表示，作为金融行业一分子，华泰期货将牢记行业发展的使命，为行业发展建言献策、践行初心。未来，华泰期货将标新立异，借助科技手段实现数字化武装，结合大数据推进人工智能，持续更新，树立标杆，彰显企业社会责任与担当。