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[期货日报]上期所处罚一违规企业客户
时间:2020-08-26 作者:鲍仁 来源:期货日报

  上期所8月25日发布公告称,2020年5月15日,昊羌(上海)实业有限公司(简称昊羌实业)在沥青期货2005合约上自成交1笔12手,致使该合约盘中最大价格波幅12.97%,影响当日结算价12.97%。其行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第(五)项规定“以自己为交易对象,连续买卖或者自我买卖,影响或者企图影响期货交易价格或者交易量”的违规行为。 

  根据当事人违规行为的事实、性质、情节,上期所依据《上海期货交易所违规处理办法》相关规定,决定给予昊羌实业通报批评,责令其改正,并处以5万元罚款。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。 

  上期所表示,相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。 

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