2020年，协会对10家期货公司风险管理公司开展了场外衍生品业务专项检查。协会相关部门负责人表示，现场检查发现的问题主要集中在场外衍生品交易数据报送、风险控制和投资者适当性管理三方面，反映出公司在内部治理、合规内控和信息报送方面存在缺陷，违反了相关自律规则。目前，协会已按照自律规则的规定对其中8家公司给予批评警示，剩余2家公司的处理情况也将于近期按照程序完成。

　　协会认为，第一，准确、完整、有效的数据报送是行业信息统计的基础，也是提升行业自律管理效能的重要抓手；第二，完善的场外衍生品风控体系是公司合规意识和风控水平的体现，有利于排查风险隐患；第三，投资者适当性管理工作是投资者进入资本市场的第一道防线，公司应当审慎评估投资者风险类别和产品风险等级，充分揭示市场风险，保障投资者合法权益。

　　协会要求，各公司应引以为戒，从上述问题中吸取经验教训，并在今后的经营管理中抓好以下重点工作：一是高度重视数据报送的准确性、及时性和完整性，切实采取有效措施，配合协会推动可扩展商业报告语言（XBRL）的应用，提升科技化水平；二是进一步加强内部管理，切实增强合规风控意识，提高风险识别能力和风险管控水平；三是做好客户尽职调查工作，持续贯彻落实投资者适当性相关要求,强化公司的适当性责任；四是建立健全并有效执行业务规章制度，加强文化建设和队伍管理，切实将风险防范于未然。