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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + / %

中风控同时各家券商的系统也存在一定的差异这些都提升了投资管理中合规
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与风控难度
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基于此在业务开展初期使用 45系统进行交易时部门内部应做好流程控制
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将不同产品的合规风控要点统一必要的集中控制风险点要及时人工干预随着
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业务发展要逐步建立自主的投资交易系统将分散的交易模式转为集中交易模式
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!五" 后台运营中的合规与风控难点
作为产品发行流程的必要环节成熟健全的资产管理业务后台运营应包括但
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不限于估值核算份额登记资金划拨客户服务法律合规风险控制系统运
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维信息报送档案管理等环节在实际的后台运营过程中存在以下合规及风控
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难点
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%,后台运营中的合规难点
!%" 内幕交易
运营支持人员因工作需要不同程度的接触到资管产品方案项目渠道投资
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交易等各类信息运营支持人员在获取上述信息后可能进行内幕交易
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内幕交易行为具备隐蔽性的特点目前关于内幕交易的监控搜集证据一般
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由监管机构负责资产管理机构一般通过从业人员签署相关承诺书等方式进行控制
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但从近几年监管机构通报的相关案例来看承诺书的方式对该类行为的防范作用甚
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微如何建立更加切实有效的机制由企业内部自发性的主动的防范运营支持
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人员的内幕交易而不是监管机构处罚后再进行事后处置是目前整个资产管理行
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业亟待解决的合规管理难题之一
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!#" 利益输送和利益冲突
资产管理业务利益输送通常是指在资产管理业务开展过程中资产管理业务人
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员运用不正当的手段将资产管理计划财产公司利益或其他利益转移至本人或其他
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第三方的行为利益冲突是指资产管理业务人员的个人利益与公司资产管理计划
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财产投资者利益发生冲突的情形利益输送和利益冲突可能造成资产管理计划资
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产收益流失严重损害投资者利益资产管理业务开展过程中应当设置有效的防控
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机制防范从业人员与资产管理计划财产之间的利益冲突防止从业人员对关联关系
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人或者其他外部机构的利益输送
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!+" 印章管理
印章是一个组织或个人进行社会经济活动的诚信凭证与法律依据部分期货
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公司资产管理合同期货备忘录证券操作备忘录或其他各类协议中都会规定合
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同生效的条件如部分合同中约定 *委托人为机构的本合同经委托人管理人
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