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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + / *

第二建立规范的授权审批制度资产管理业务的投资工作中包括决策制定
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审批执行评价等一系列投资活动需要针对每项权限制定严格的审批流程明
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确各岗位人员的职责并且做到岗位分离互相监督通过合理授权在保证投资业
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务风险可控的前提下充分发挥投资经理的主观能动性
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第三建立定期报告制度资产管理业务交易风控人员应当定期编制投资基
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本情况报告风险评价报告及时向公司管理层汇报投资的规模和收益遇到特殊
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情况发生要及时编制临时报告向公司管理层揭示重大风险
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第四建立投资风险损失责任追究制度在明确授权审批制度的前提下对于
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投资过程中发生的任何投资风险事项要严格追究相关人员的责任尤其是管理层
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的责任
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交易过程中的合规风控至关重要既不能影响效率又要实质控制风险要在
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合规风险可控的前提下为投资者创造收益
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+,进一步加强资产管理业务合规内控管理
根据课题组的调研及监管部门的通报可以发现期货公司资产管理业务合规
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内控方面仍存在制度缺失或不完善人员资质不合规业务隔离不到位业务操作
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失误导致异常交易未按规定报送资产管理业务重大事项等一系列问题上述问题
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反映出当前期货公司需进一步加强资产管理业务合规内控管理强化管理人责任
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意识
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期货公司应当建立健全合规内控管理明确内部投资管理流程完善合规管理
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和风险管理制度关键岗位实行双人负责制有效防范操作风险和合规风险在开
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展资产管理业务过程中加强人员管理防范道德风险杜绝内幕交易利益输送
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等违法违规行为期货公司在建立和实施内部控制制度时应当遵循全面性重要性
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制衡性合理性以及成本效益原则保证合规开展资产管理业务有效控制各类业
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务风险
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.,加强风险控制系统建设
资产管理产品在实际交易过程中风险监控与管理与基本系统的支持是密不可
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分的是期货公司不断壮大资产管理业务的必然要求目前期货公司大多借助迅
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头系统或者券商的 45系统对单只资产管理产品进行风险监控一是监控资产管理
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产品风险较为分散二是券商分配给期货公司操作员权限受限期货公司并不能全
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面参与资产管理产品各个风险监控指标的设置并且在实际资产管理产品运行过
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程中期货公司需要投入大量的人力成本设置风险监控岗位进行人工风险监控
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期货公司应当自主开发或积极引进全面的资产管理系统建立支持资产管理业务交
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