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境外成熟市场金融衍生品监管与自律研究                                    ( %


                 企业外还有一个重要职能就是帮助自律监管组织健全完善自律管理体制 !见
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                                    图 %'英国传统的分业监管模式 !%(-/ 0%((&年
                                                                          "
                     %((& 年英国政府对当时的金融市场监管结构进行了全面的评估认为对金融
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                 市场进行分行业多头监管的模式已经落伍既难以满足市场快速发展及结构调整的
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                 要求也增加了金融类企业所承担的成本与费用为应对金融市场的多头监管和交
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                 叉重复监管的局面%((& 年 %$ 月英国政府宣布改革金融监管体制在改组证券
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                 与投资委员会 !ML5" 的基础上整合另外 ( 家涉及金融监管的机构建立单一的
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                 金融市场法律体系及其相应的单一监管机构.金融服务局 !ICADA?CDEMG]aC?G>Fg
                 Y@]CY\ # 简称 IM>"$ IM>作为独立的非政府组织被设定为覆盖英国所有金融部门
                                                             #
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                 的统一监管者它的四个法定目标是保持市场信心促进公众理解保护消费者和
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                 防范金融犯罪IM>被设计为独立运作透明的私人公司形式的监管机构主要对
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                 英国财政部负责并对其报告其资金来源于对它所监管的金融机构的征费而非来
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                                                                                     #
                 自政府预算%((- 年 / 月IM>完成了第一阶段改革银行监管职能由英格兰银行
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                                                                  #
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                 转向 IM>$ IM>既要为英国的金融服务法制定执行细则又要负责对银行住房信
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                 贷机构投资公司保险公司和金融市场清算和清算体系的监管同时英格兰
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                 银行主要负责执行货币政策改善金融基础设施英国财政部全面负责金融监管组
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                 织构架的确定和金融监管的立法IM>负责所有金融机构和市场的审慎监管和日常
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                 监管 !见图 #"$
                                      图 #'英国的统一监管模式 !%((& 0#$%#年
                                                                        "
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