Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

合作实践还包含稳健及时的信息共享，包括向市场参与者提供的清算服务的

数据；根据谅解备忘录进行的重大事件通知，包括与中央对手方财务韧性和业务

持续性有关的事件；以及监管重点领域的定期交流。

随着英国退出欧盟，英格兰银行有义务认可和监管那些计划向在英国设立的
清算会员或交易场所提供清算服务的非英国中央对手方（即入英中央对手方，

incoming CCPs），前提是英国财政部（HM Treasury）发布规则，决定其母国制

度与英国制度具有可比性。英格兰银行将根据入英中央对手方对英国金融系统造

成的系统性风险水平，对其进行分级。如果英格兰银行确定，能够依赖于入英中

央对手方母国的监管，那么该中央对手方将被认定为一级，英格兰银行将在发布

认可决定后，尊重其母国的监管。

就这一方面，CFTC 和英格兰银行重申了英美两国监管机构在各自管辖范围

内的首要地位，并认识到了尊重的重要性，并以适当和相匹配的信息共享和合作

框架来予以维持。基于谅解备忘录及其规定的具体做法，英格兰银行已确定，其

与 CFTC 的关系符合英格兰银行一级可依赖评估（Bank’s Level 1 Informed

Reliance Assessment）的预期。根据英格兰银行的政策声明，并按照认可和分级

决定，该评估结果将使英格兰银行能够信赖 CFTC 对美国入英中央对手方的监督

和管理。

CFTC and Bank of England Announce Joint Statement on the Supervision of

Cross-border Central Counterparties (2023/4/14)

The Bank of England and the Commodity Futures Trading Commission today

announced a further strengthening of their commitment to close cooperation and mutual

understandings on the supervision of cross-border central counterparties (CCPs).

The Bank and the CFTC have a longstanding relationship of cooperation and

mutual understanding with respect to the supervision and oversight of cross-border

CCPs, and recognize the importance of deference in regulation and supervision where

appropriate. The deferential approach is in line with the G20 commitments made in St.

15