Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

Since market participants’ migration of open CDS positions from ICEU is global

in nature, market participants have made similar requests to the UK Financial Conduct

Authority (FCA) and the European Securities and Markets Authority (ESMA).

Accordingly, DMO staff and staff in the CFTC’s Office of International Affairs have

engaged with FCA and ESMA staff in order to facilitate an orderly migration of CDS

positions from ICEU to other CCPs.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8683-23

4. 美国商品期货交易委员会因 Goldman Sachs 违反互换交易商业行为准则命令

其支付 1500 万美元

互换交易商未披露交易前市场中间价（Pre-Trade-Mid-Market Marks），且未能

以公平方式进行沟通（2023 年 4 月 10 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）今日签发行政令，指控 Goldman Sachs &

Co. LLC（Goldman）违反了 CFTC 关于互换交易商的商业行为准则的规定，并

达成和解。具体而言，CFTC 查明，Goldman 未披露许多交易前市场中间价（pre-
trade-mid-market-mark, PTMMM），违反了 CFTC 联邦法规第 23.431 条的规定，

也未基于公平交易、诚实信用的原则，以公平方式与客户进行沟通，违反了 CFTC

联邦法规第 23.433 条的规定。

Goldman 承认，对于 2015 年、2016 年进行的几乎所有“同日”互换交易，

其要么未披露交易前市场中间价，要么未能准确披露交易前市场中间价，上述行

为违反了 CFTC 的规定。

行政令要求对其处以 1500 万美元民事罚款。

CFTC 执法部主任 Ian P. McGinley.表示：“CFTC 商业行为准则旨在提高互

换市场透明度与公平性。CFTC 致力于确保互换交易商遵守这些准则，这样互换

交易参与者可以获得披露信息，使他们在达成互换交易前能够评估互换交易的重

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