Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

the “same-day” swap, giving the client the impression that the same-day swap was a

better deal for the client than the T+1 swap when, in fact, it was not. Indeed, the order

finds any marginal benefit Goldman offered to clients on the interest rate leg of the

swap would be outweighed by the cost to clients on the equity leg when transacting

“same day.” The order finds that Goldman failed to communicate in a fair and balanced

manner by touting the supposed benefits of same-day swap transactions, but not the

corresponding costs.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8685-23

5. 美国商品期货交易委员会和英格兰银行就中央对手方跨境监管发布联合声明

（2023 年 4 月 14 日）

英格兰银行和美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，进一步落实双方在

中央对手方（CCPs）跨境监管方面开展密切合作与达成共识的承诺。

英格兰银行和 CFTC 在中央对手方跨境监督管理方面有着长期的合作与共

识，并认识到在适当情况下尊重对方的监督和管理的重要性。尊重的做法符合
2013 年二十国集团在圣彼得堡达成的承诺，并在保留跨境清算活动益处的同时

降低了重复监管的风险。

英格兰银行和 CFTC 致力于保持稳健有效的合作和信息共享关系。根据现有

的 2020 年谅解备忘录（MoU），监管机构对谅解备忘录范围内的某些英美中央

对手方跨境监管的共同实践达成共识。获正式授权的监管机构已就现有谅解备忘

录的实施作出了细化和支持安排。

英格兰银行和 CFTC 工作人员定期就相关监管问题交换意见、酌情考虑彼此

的观点以及在发生具体关注事项时提供帮助等，这些都是能够充分显示出合作特

点的实践做法。

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