Page 541 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 CFTC 查明，一个临时注册互换交易商（SD）违反了互换报告的

规定，违反了美国商品交易法（CEA）和 CFTC 联邦法规的相关要求，

调整了向相关互换交易对手方提供的每日盯市披露，以及未能监督违规

行为。

其他执法案件：欺诈、注册、报告、洗售交易、违反持仓限额的行为

 CFTC 指控一家对冲基金及其首席财务官参与了一项欺诈计划，

提供虚假或误导性的重要信息，并且没有向其管理的私募基金的互换对

手方提供此类重要信息，导致互换对手方共计损失超 100 亿美元。

 在一次行动中，CFTC 发起了五件执法案件，指控五家实体在未

经注册的前提下开展期货佣金商（FCM）许可从事的经营活动。诉状称，

所有被告都声称自己是提供二元期权、外汇和价差交易的领先平台之一，

还声称自己受 CFTC 监管。

 CFTC 指控被告在全球范围内欺骗了至少 14 万名零售外汇客户，

并挪用了至少 470 万美元的客户资金。

 CFTC 查明，一家国有实体及其附属公司存在涉及 ICE 2 号棉花

期货的违规行为，包括洗售交易、违反持仓限额和未按规定报告的行为。

胜诉情况

CFTC 在 2022 财政年度的胜诉情况进一步体现在以下结果中：

 经过为期 5 天的审理，CFTC 赢得了陪审团对一名投资组合经理

的裁决，认定其构成欺诈，对其如何管理基金风险作了虚假陈述。

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