Page 536 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

施强有力的执法计划，确保我们所监管的市场是开放、透明、公平和有竞争力的。

这份 2022 财年执法报告显示，CFTC 通过一切可使用的工具继续强化对新兴数

字商品资产市场的监管。我个人非常感谢执法部的努力工作，以及兢兢业业的领

导团队和工作人员。”

CFTC 执法部代理部长 Gretchen Lowe 表示：“从 2022 财年的执法成果中可

以看出，无论以新立案数量还是许多艰难胜诉的诉讼案件数量来衡量，执法部工

作人员在致力保护客户、维护市场诚信以及让市场参与者和注册者承担责任方面

是坚定不移的。执法部通过其开展调查、所办案件和取得成功的广度、复杂性和

重要性，展示了其专业水平、知识和技能。”

以下是 2022 财年执法成果的亮点。此外，附录 A 中包含 2022 财年执法案

件汇总表、2022 财年所有的执法案件列表，和 2022 财年涉及数字资产的执法案

件列表。

CFTC 执法部工作成果亮点

CFTC 执法部（DOE）2022 财年表现反映在其执法立案和获取的胜诉和成功

取得的执法合作。

CFTC 的 82 件执法案件包括：

数字资产相关的案件

2022 财年，CFTC 对 18 起涉及数字资产行为进行立案，占 2022 财年所有执

法案件的 20%以上。通过这些执法案件，CFTC 指控 Digitex Futures 操纵原生代

币；指控某去中心化自治组织（DAO）；处理未按规定注册或申请指定为指定

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