Page 533 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

2009年2月25日，CFTC向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控Greenwood

和 Walsh（均为纽约居民）经营一个庞氏骗局，从他们拥有和控制的实体（如

Westridge Capital Management, Inc.、WG Trading Investors, LP 和 WGIA, LLC）有

关联的商品基金参与者那里挪用了至少 5.53 亿美元。美国证券交易委员会（SEC）

也就相关事件提起了民事诉讼。

法院先前作出的一项命令批准了经 CFTC 和 SEC 推荐、由接管人提出的按

比例分配计划。根据法院批准的计划，接管人首次向投资者分配了约 7.92 亿美

元，其中大部分是机构投资者，如州和县的公共养老基金、私人养老基金和大学

基金会。此后，又进行了三次法院批准的部分分配及最终分配程序，使该欺诈计

划的受害人获得了其所有被法院批准的索赔。

Greenwood 和 Walsh 最终均在相关刑事诉讼中承认其刑事违法行为，分别

同意接受约 8,500 万美元和 5,000 万美元财产没收判决，并在联邦监狱分别服刑

五年和四年。在 CFTC 和 SEC 提起的民事诉讼中，Greenwood 和 Walsh 最终接

受了被处以永久禁令的同意令，该同意令禁止其继续从事违法行为，并且永久禁

止其申请注册和开展交易。

Federal Court Concludes Receivership in CFTC Ponzi Scheme Action Resulting

in the Recovery of Over $1 Billion (2022/10/17)

The Commodity Futures Trading Commission today announced the successful

conclusion of the receivership in CFTC v. Walsh, et al., a $1.3 billion Ponzi scheme

case the CFTC filed in 2009. On September 19, the U.S. District Court for the
Southern District of New York approved the receiver’s final account and report,

discharged the receiver, and accepted the receiver’s request to deposit the remaining
receivership funds with the court.

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