Page 532 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
回超过 10 亿美元的资金（2022 年 10 月 17 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，CFTC 于 2009 年提起的涉及 13
亿美元的庞氏骗局案件（CFTC v. Walsh, et al.）中的接管工作已顺利完成。9 月
19 日，美国纽约南区地方法院批准了接管人的最终账目和报告，解除了接管人
的职务，并接受了接管人将剩余接管资金存入法院的请求。
接管期间，超过 10 亿美元被返还给由被告 Paul Greenwood 和 Stephen Walsh
经营的商品基金的投资者，占所有被批准的投资者索赔金额的 100%。法院为此
事指定的接管人是 Robb Evans & Associates LLC。
该接管命令是在 2019 年 11 月 13 日和 2019 年 11 月 19 日分别对被告 Walsh
和 Greenwood 作出最终判决后作出的。本案中清理的资产包括从完全赎回的投
资者手中追回的超过 8800 万美元的资金、位于纽约州北塞勒姆的一个价值 1400
万美元的马场、在佳士得拍卖会上以超过 370 万美元成交的古董泰迪熊收藏品以
及位于纽约州金沙角的一处地产。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“这次长时间的诉讼表明，当客户
被贪婪的欺诈者挪用委托给他们的资金而受到严重伤害时，CFTC 坚决致力于保
护客户和实现正义。我赞扬我们敬业的工作人员、法院指定的接管人和我们的合
作执法伙伴为完成这件事所做的努力和持续的工作。本案通过执法合作，向所有
客户归还了超过 100%的初始投资，总额超过 10 亿美元。这显示了与其他监管机
构、自律组织和刑事当局合作的高度成功。”
案件背景
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