Page 537 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

合约市场（DCM）、互换执行设施（SEF）或期货佣金商（FCM）的案件；还

参与了一项涉案金额达 17 亿美元的欺诈案。

 CFTC 指控被告经营了一个名为“Digitex Futures”的数字资产交

易所，在指定合约市场以外的平台上非法提供期货交易，并试图操纵

Digitex Futures 上原生代币的价格，且未实施客户身份识别和反洗钱计划。

 CFTC 指控被告实施了商品基金欺诈等违法行为，被告接受了来

自美国的约 23000 名非合格合约参与者（ECPs）提供的价值超过

1,733,838,372 美元且数量不少于 29,421 个的比特币。

 CFTC 指控一家指定合约市场在对比特币期货合约开展自我认

证的评估期间，直接或通过他人向 CFTC 提供了对重要事实作出的虚假

或误导性陈述，或遗漏了重大事实。拟上市比特币期货合约将参考相关

日期的比特币现货价格进行结算，该价格由 Gemini 数字资产交易平台

（Gemini Bitcoin Auction，Gemini 比特币拍卖）拍卖决定。

 CFTC 指控被告设计、部署、推广和招揽有关基于区块链的软件

协议，接受客户订单并促成带有保证金和杠杆性质的零售商品交易（功

能类似于交易平台）。CFTC 发现他们非法从事了仅限注册期货佣金商

（FCM）可合法开展的活动，以及未制定客户识别程序（该程序是《银

行保密法（Bank Secrecy Act）》合规程序的组成部分，是对 FCMs 的要

求）。

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