Page 539 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 CFTC 发起多项调查，发现被告在不同市场上存在幌骗行为，包

括黄金和白银期货、芝加哥商品交易所的天然气（NG）和氧化混调型精

制汽油（RBOB）期货以及国债期货。

记录保存和监督

 CFTC 查明，有 12 家金融机构附属的互换交易商和期货佣金商

（FCM）存在记录保存和监督方面的违规行为，处以民事罚款共计 7.96

亿美元。具体而言，这 12 项行政令查明，存在问题的互换交易商和/或

期货佣金商多年来未能阻止其员工（包括高级雇员）使用未经批准的通

信方式进行内外部沟通，例如通过私人短信、WhatsApp 或 Signal 发送信

息。

注册实体的违规行为

 CFTC 查明，一家经注册的指定合约市场（DCM）存在多项违规

行为，包括未进行控制测试、充分的内外部穿透测试、充分的企业技术

风险评估（ETRA），违反了期权和互换交易报告的规定，向 CFTC 作

出了虚假陈述，违反了 DCM 核心原则，包括与经营和自动化系统的可

靠性、安全性和充分可扩展能力有关的要求。

 CFTC 查明，一家指定合约市场（DCM）未从存管机构获得所需

的书面确认函，以表明存管机构已被告知存入的资金是按照《美国商品

交易法》（CEA）持有的客户资金，并限制这些资金的使用，以及其他

事项。

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