Page 538 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 CFTC 查明加密货币交易平台 Bitfinex 与美国公民进行非法场外

数字资产零售商品交易，并在未按要求注册的情况下以 FCM 身份开展

活动。

 CFTC 还查明 Tether Holdings Limited 以及其他主体在“泰达币”

（U.S. dollar tether token, USDT，一种与美元挂钩的稳定币）方面做出了

虚假或误导性的陈述，并遗漏了重大事实。行政令要求 Tether 支付 4100

万美元民事罚款。

 CFTC 指控被告非法提供以太币、DAI 等带有杠杆性和保证金的

数字资产零售商品交易；从事仅限注册期货佣金商（FCM）可开展的活

动，未制定客户识别程序（该程序是《银行保密法（Bank Secrecy Act）》

合规程序的组成部分，是对 FCMs 的要求）。

操纵和欺骗行为，以及幌骗

 在迄今为止最大的基准操纵案件中，CFTC 查明一家能源和大宗

商品交易公司在美国和全球石油市场上进行了市场操纵和外国贿赂，包

括操纵或意图操纵四项美国标准普尔全球普氏现货石油价格基准（four

U.S. based S&P Global Platts physical oil benchmarks）以及相关期货和互

换。CFTC 要求该公司支付 11.86 亿美元，其中包括 CFTC 迄今为止所有

案件中最高的民事罚款（865,630,784 美元）和最高的没收违法所得金额

（320,715,066 美元）。

 CFTC 指控被告从事涉及芝加哥期货交易所（CBOT）大豆期货

和大豆期货期权的跨市场和单一市场幌骗交易。

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