Page 542 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 经过为期 5 天的审理，CFTC 赢得了一项裁决，认定大宗交易经

纪商和业务代表有 65 次在未经客户同意的情况下与客户进行对手交易，

以及泄露了客户的机密订单信息，并认定经纪商对未能切实履行监督职

责和违反记录制作和保存要求的行为承担责任。陪审团作出了共计 750

万美元的民事罚款。

 两名被告被指控与一个欺诈性外汇和数字资产计划有关联，在

CFTC 出示对被告不利的证据后，双方在案件审理期间达成和解。和解

令要求被告支付 120 万美元赔偿金和 60 万美元民事罚款。

 CFTC 在一件执法案件的简易判决（summary judgment）中获胜，

其指控被告参与了涉及期权交易项目的欺诈性计划。美国地方法院要求

被告支付总额超过 600 万美元的赔偿金和民事罚款。

与刑事和监管机构的合作

为了有效地保护市场、市场参与者和客户，CFTC 仍然重视与国内和国际的

刑事机关和监管伙伴进行协调，采取平行行动。这对于威慑违法者、惩罚不当行

为、维护市场诚信和保护市场参与者而言至关重要。

CFTC 和作为北美证券管理协会（NASAA）成员的 27 个州的证券监管机构

发起了一项联合执法活动，指控一个贵金属交易商及其所有者策划了一项针对全

国老年人且涉案金额达 6800 万美元的欺诈计划，就是这些行动的例证。

“吹哨人项目（Whistleblower Program）”

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