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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + + *

''续表

监管 !处理
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序号 问题类型 处罚单位 具体事件或违规行为
措施
暂停开展新部分资产管理计划的投资标的超限 !投资于证券公司定向
+ 投资范围超限 江苏局
业务 资管计划 # 并产生兑付风险
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因大额抛售被
交易所认定对 在市场快速下跌时公司几只资管产品抛售股票数量占市
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. 上交所暂停交易
市场造成较大 场前列交易所认为对市场冲击较大暂停账户交易
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冲击
资产管理部门场地与其他业务部门未进行隔离资产管理
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合规内控不 责令整改通
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* 北京局 业务风控员同时兼任经纪业务风控人员不独立公司未
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完善 知书
对资产管理交易进行集中管理
责令整改通知为资管计划 !*$$ 万元设立多个子账户允许委托人通
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厦门局
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/ 涉嫌配资 基金业 书暂停产品过子账户下达投资指令为场外 !妥妥在线配资活动提
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协会 备案六个月 供便利删除子账户信息及交易记录未按要求向协会报
批评警示 告处罚信息
合规内控不 责令整改通资管产品净值数据掌握不及时合规部门对资产管理业务
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& 北京局
完善 知书 进行合规稽核的力度有待加强
自有资金及员 *中粮策略精选 % 号分级资管假话 + 公司自有资金认购
- 工资金认购比 协会 约见高管谈话 *$)# 员工认购 *$)# 违反 (管理规则+( 条
例超限 )
合规风控部财务管理部创新融资部等六名业务人员未
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合规内控不 取得从业人员资格一名财务人员未通过从业人员资格考
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( 协会 训诫
完善 试未按照规定对资产管理计划进行分级分类管理部分
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资产管理计划的分级分类嵌套在资产管理合同中进行
未对资产管理计划进行分级未对客户进行分类评估未
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合规内控不
%$ 协会 警示函 在资管合同中明确计划的风险等级未在公司制度中对计
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完善
划如何分级进行规定
风险控制体系不健全无法对个别资管业务涉及的证券和
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期货交易数据实现盘中集中风控导致个别资管计划风控
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投顾下单内
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%% 浙江局责令改正 措施未能按照合同约定履行未完全按照合同约定履行职
控不完善
责未按照合同约定设置风险控制参数第三方机构直接
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执行部分投资指令未能实施事前风控
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内部管理不善操作失误导致异常交易指令下达疏忽
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中金所书面警示监参数设置错误风控复核不严导致交易系统出现大面积
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合规内控不
%# 宁波局管谈话 警 !商品期货 % *&( 手强行平仓等应急处置能力缺乏导
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完善
中期协示函 致中正 *$$ 股指期货合约强行平仓 #&+ 手引起了短期市场
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剧烈波动造成了一定的负面影响
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