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中国期货业发展创新与风险管理研究
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''续表
发布部门 法律位阶 法规名称
中国证监会 规章 (私募投资基金监督管理暂行办法
)
中国证监会 规章 (期货公司监督管理办法
)
中国证监会 规章 (证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
)
中国证监会 规章 (证券期货投资者适当性管理办法
)
中国期货业协会 自律规则 (期货公司资产管理业务管理规则 !试行 )
"
中国期货业协会 行业规范性文件 (期货公司资产管理合同指引
)
(期货公司资产管理业务管理规则 !试行 ) 实施相关问题
"
中国期货业协会 行业规范性文件
的说明 !一
"
(期货公司资产管理业务管理规则 !试行 ) 实施相关问题
"
中国期货业协会 行业规范性文件
的说明 !二
"
中国证券投资基金业协会 行业规范性文件 (关于期货公司资产管理计划备案相关事项的通知
)
(证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 % 号
中国证券投资基金业协会 自律规则
...备案核查与自律管理
)
(证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 # 号
中国证券投资基金业协会 自律规则
...委托第三方机构提供投资建议服务
)
(证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 + 号
中国证券投资基金业协会 自律规则
...结构化资产管理计划
)
(证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 . 号
中国证券投资基金业协会 自律规则
...私募资产管理计划投资房地产开发企业项目
%
)
#,期货公司资产管理业务合规与风控典型案例梳理
通过对近年来期货公司资产管理业务合规与风控典型案例进行梳理可以发现
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从问题类型上看多与内部控制不完善相关从处罚单位上看多为地方证监局进
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行处罚从监管措施来说多为责令整改 !见表 ."$
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表 & 期货公司资产管理业务合规与风控典型案例
监管 !处理
"
序号 问题类型 处罚单位 具体事件或违规行为
措施
产品设立运作过程中存在未按照合同约定对委托资产进行
资管业务存在 责令整改通投资管理未能及时有效对该产品进行风险识别监测
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% 上海局
风险隐患 知书 暴露出内部控制存在较大缺陷资产管理业务开展存在一
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定风险隐患
合规内控不 警示函监管
%
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# 江苏局 档案缺失未真实报告大连营业部涉诉
完善 谈话