Page 443 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC 数据部（DOD）宣布其已公布了对 2021 年 9 月发布的 CFTC 技术规

范第 3.0 版的部分修订内容。该技术规范是细化 CFTC 联邦法规第 43、45 部分

有关互换数据报告和公开发布要求的具体指引。技术规范涵盖向互换数据报告库

（SDRs）报告的数据要素的定义、格式和允许值。

CFTC 技术规范第 3.1 版中的部分修订：

 明确市场参与者的合规义务；

 确保 SDRs 不会因为技术规范中现有的验证问题而错误地拒绝互换

数据提交；

 使报告要求与 CFTC 和全球其他监管机构共同制定的国际标准保持

一致；以及

 使市场参与者能够建立可以应对市场环境不断变化的合规体系。

修订涉及互换数据报告主题的 14 个数据要素，包括：清算、交易对手方识

别编码、价格、估值、抵押品和保证金以及交易相关数据字段。DOD 发布上述

修订是向负责报告的交易对手方和 SDRs 提供及时、透明、有用的形式和方式指

引所作出的积极努力，以使负责报告的交易对手方和 SDRs 在 2022 年 12 月 5 日

前继续执行互换数据报告规则。

CFTC’s Division of Data Announces Limited Modifications to the Technical

Specification for Parts 43 and 45 (2022/9/15)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Data (DOD) today
announced it has published limited modifications to Version 3.0 of the CFTC

Technical Specification, issued in September 2021. The Technical

Specification provides detailed instructions for swap data reporting and public

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