Page 446 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
P. 446
期货和衍生品行业监管动态
CFTC 行政令认定 Ooki DAO 作为非法人组织应承担相应责任（2022 年 9 月 22
日）
CFTC 签发行政令同时对被告 bZeroX, LLC（bZeroX）及其创始人 Tom Bean
（Bean）和 Kyle Kistner（Kistner）（以上统称为被告）的下列行为进行立案并
同时达成和解：非法提供带有杠杆和保证金的数字资产零售商品交易，从事仅限
注册期货佣金商（FCM）可开展的活动，以及未制定客户识别程序（该程序是
《银行保密法（Bank Secrecy Act）》合规程序的组成部分，是对 FCMs 的要求）。
被告从事的这些活动与一个基于区块链的去中心化软件协议有关，该协议的
功能类似于交易平台。行政令要求被告支付 25 万美元民事罚款，并停止进一步
违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。
同 时 ， CFTC 在 美 国 加 州 北 区 地 方 法 院 对 Ooki DAO （ Decentralized
Autonomous Organization, DAO）提起联邦民事执法诉讼，指控其作为一个去中
心化自治组织 DAO 和 bZeroX 的继受人，运作与 bZeroX 相同的软件协议，违反
的法律同被告的相同。CFTC 要求其赔偿造成的损失、没收其违法所得、并对其
处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易、以及发布永久禁令以防止其出现
进一步违反《美国商品交易法》（CEA）的行为。
Rostin Behnam 主席表示：“此次行动表明，CFTC 将持续大力追查那些以牺
牲散户利益为代价，蓄意逃避监管的个人及其业务活动。我大力赞扬我们专业的
执法团队对该计划的追查，其涉及到与成长中市场相关的多方面关切。”
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“这些行动是 CFTC 在快速发展的
去中心化金融环境中，为保护美国客户所采取的诸多措施的一部分。向美国散户
382
回 到 首 页 回 到 目 录
