Page 44 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态
操纵、报告、监督和数字资产相关不当行为的过程中，执法立案 82 件，持续投
入大量资源对复杂案件提起诉讼，并在本财年的多起案件中胜诉。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“面对直接影响美国消费者的前所未有的金
融市场状况、新兴技术干扰和散户投资者增加，CFTC 继续坚定不移地致力于实
施强有力的执法计划，确保我们所监管的市场是开放、透明、公平和有竞争力的。
这份 2022 财年执法报告显示，CFTC 通过一切可使用的工具继续强化对新兴数
字商品资产市场的监管。我个人非常感谢执法部的努力工作，以及兢兢业业的领
导团队和工作人员。”
CFTC 执法部代理部长 Gretchen Lowe 表示：“从 2022 财年的执法成果中可
以看出，无论以新立案数量还是许多艰难胜诉的诉讼案件数量来衡量，执法部工
作人员在致力保护客户、维护市场诚信以及让市场参与者和注册者承担责任方面
是坚定不移的。执法部通过其开展调查、所办案件和取得成功的广度、复杂性和
重要性，展示了其专业水平、知识和技能。”
以下是 2022 财年执法成果的亮点。此外，附录 A 中包含 2022 财年执法案
件汇总表、2022 财年所有的执法案件列表，和 2022 财年涉及数字资产的执法案
件列表。
CFTC 执法部工作成果亮点
CFTC 执法部（DOE）2022 财年表现反映在其执法立案和获取的胜诉和成功
取得的执法合作。
CFTC 的 82 件执法案件包括：
数字资产相关的案件
2022 财年，CFTC 对 18 起涉及数字资产行为进行立案，占 2022 财年所有执
法案件的 20%以上。通过这些执法案件，CFTC 指控 Digitex Futures 操纵原生代
币；指控某去中心化自治组织（DAO）；处理未按规定注册或申请指定为指定
合约市场（DCM）、互换执行设施（SEF）或期货佣金商（FCM）的案件；还
参与了一项涉案金额达 17 亿美元的欺诈案。
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