Page 47 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

出了虚假陈述，违反了 DCM 核心原则，包括与经营和自动化系统的可

靠性、安全性和充分可扩展能力有关的要求。

 CFTC 查明，一家指定合约市场（DCM）未从存管机构获得所需

的书面确认函，以表明存管机构已被告知存入的资金是按照《美国商品
交易法》（CEA）持有的客户资金，并限制这些资金的使用，以及其他

事项。

 CFTC 查明，一家注册互换交易设施（SEF）未能遵守 CFTC 关

于 SEF 订单簿上某些交易要求的 15 秒延迟规定。

滥用（非法使用）重大、非公开信息

 CFTC 指控一名雇员非法使用其雇主所有的关于天然气大宗交

易订单的保密信息，并将天然气大宗交易引向一家经纪公司，以换取其

雇主为这些交易所支付的部分经纪佣金。行政令还指控该雇员向 CFTC

做了虚假陈述。

 CFTC 指控一名介绍经纪商（IB）和业务代表（AP）非法使用大

宗交易订单信息，未经客户授权开展交易。CFTC 指控介绍经纪商在客
户不知情或不同意的情况下撮合交易；而业务代表作为经纪客户的对手

方进行交易，故意提供不真实的市场价格，误导客户相信他们在与第三

方进行谈判和交易。

 CFTC 指控被告从一家能源公司的交易员处获取了有关该公司

大宗交易订单的机密信息，并滥用该信息进行了交易，其中包括进行了

非公平且虚假的天然气期货大宗交易。CFTC 查明，该计划获利超过 150

万美元，被告同参与该计划的能源公司交易员和经纪商分享了利润。

互换报告和互换交易商的商业行为

 CFTC 查明，一个临时注册互换交易商（SD）未准确报告互换数

据，未向其互换交易对手方披露某些重要信息，违反了互换交易商的商

业行为标准，以及未有效履行监督职责。

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