Page 46 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态




                           动，未制定客户识别程序（该程序是《银行保密法（Bank Secrecy Act）》

                           合规程序的组成部分，是对 FCMs 的要求）。

                        操纵和欺骗行为，以及幌骗


                                 在迄今为止最大的基准操纵案件中，CFTC 查明一家能源和大宗

                           商品交易公司在美国和全球石油市场上进行了市场操纵和外国贿赂，包

                           括操纵或意图操纵四项美国标准普尔全球普氏现货石油价格基准（four

                           U.S. based S&P Global Platts physical oil benchmarks）以及相关期货和互

                           换。CFTC 要求该公司支付 11.86 亿美元，其中包括 CFTC 迄今为止所有

                           案件中最高的民事罚款（865,630,784 美元）和最高的没收违法所得金额

                           （320,715,066 美元）。


                                 CFTC 指控被告从事涉及芝加哥期货交易所（CBOT）大豆期货

                           和大豆期货期权的跨市场和单一市场幌骗交易。


                                 CFTC 发起多项调查，发现被告在不同市场上存在幌骗行为，包

                           括黄金和白银期货、芝加哥商品交易所的天然气（NG）和氧化混调型精

                           制汽油（RBOB）期货以及国债期货。

                        记录保存和监督


                                 CFTC 查明，有 12 家金融机构附属的互换交易商和期货佣金商

                           （FCM）存在记录保存和监督方面的违规行为，处以民事罚款共计 7.96

                           亿美元。具体而言，这 12 项行政令查明，存在问题的互换交易商和/或

                           期货佣金商多年来未能阻止其员工（包括高级雇员）使用未经批准的通

                           信方式进行内外部沟通，例如通过私人短信、WhatsApp 或 Signal 发送信

                           息。


                        注册实体的违规行为


                                 CFTC 查明，一家经注册的指定合约市场（DCM）存在多项违规

                           行为，包括未进行控制测试、充分的内外部穿透测试、充分的企业技术

                           风险评估（ETRA），违反了期权和互换交易报告的规定，向 CFTC 作





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