Page 41 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

万美元的马场、在佳士得拍卖会上以超过 370 万美元成交的古董泰迪熊收藏品以

及位于纽约州金沙角的一处地产。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“这次长时间的诉讼表明，当客

户被贪婪的欺诈者挪用委托给他们的资金而受到严重伤害时，CFTC 坚决致力于
保护客户和实现正义。我赞扬我们敬业的工作人员、法院指定的接管人和我们的

合作执法伙伴为完成这件事所做的努力和持续的工作。本案通过执法合作，向所

有客户归还了超过 100%的初始投资，总额超过 10 亿美元。这显示了与其他监管

机构、自律组织和刑事当局合作的高度成功。”

案件背景

2009年2月25日，CFTC向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控Greenwood

和 Walsh（均为纽约居民）经营一个庞氏骗局，从他们拥有和控制的实体（如

Westridge Capital Management, Inc.、WG Trading Investors, LP 和 WGIA, LLC）有

关联的商品基金参与者那里挪用了至少 5.53 亿美元。美国证券交易委员会（SEC）

也就相关事件提起了民事诉讼。

法院先前作出的一项命令批准了经 CFTC 和 SEC 推荐、由接管人提出的按

比例分配计划。根据法院批准的计划，接管人首次向投资者分配了约 7.92 亿美
元，其中大部分是机构投资者，如州和县的公共养老基金、私人养老基金和大学

基金会。此后，又进行了三次法院批准的部分分配及最终分配程序，使该欺诈计

划的受害人获得了其所有被法院批准的索赔。

Greenwood 和 Walsh 最终均在相关刑事诉讼中承认其刑事违法行为，分别

同意接受约 8,500 万美元和 5,000 万美元财产没收判决，并在联邦监狱分别服刑

五年和四年。在 CFTC 和 SEC 提起的民事诉讼中，Greenwood 和 Walsh 最终接

受了被处以永久禁令的同意令，该同意令禁止其继续从事违法行为，并且永久禁

止其申请注册和开展交易。

12. Federal Court Concludes Receivership in CFTC Ponzi Scheme Action
Resulting in the Recovery of Over $1 Billion (2022/10/17)

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