Page 37 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

技术领域的变化，旨在使记录保存要求现代化，并使法规能够适应电子记录保存

新技术。该修正案还将使对证券经纪商、SBSDs 和 MSBSPs 的审查更加便利。

SEC 主席 Gary Gensler 表示：“我很乐意支持这些法规修正案，因为它们将

使 SEC 对证券经纪商和基于证券的互换交易商的电子记录保存要求与技术创新
保持一致。自 20 世纪 30 年代以来，记录保存义务就对维护市场诚信和发挥 SEC

的监督作用而言至关重要。这次的法规修正案将方便 SEC 对使用现代技术保存

的记录进行审核和检查，从而增强 SEC 维护市场诚信和保护投资者的能力。”

SEC 当前对证券经纪商的电子记录保存规则要求企业以完全不可覆盖、不可

擦除的格式（即“一次写入，多次读取”格式）来保存电子记录。本次修正案增

加了一个“审计跟踪”（Audit trail）的替代方案，该替代方案允许在原始记录

被更改、覆盖或擦除的情况下通过重新生成的方式保存电子记录。该替代方案旨

在为证券经纪商配置其电子记录保存系统提供更大的灵活性，使其在能够保护原

始记录真实性和可靠性的同时，更符合当前电子记录保存的实践。修正案对非银

行 SBSDs 和 MSBSPs 适用同样的要求。

此外，为了方便检查和提高效率，修正案还要求证券经纪商和所有类型的
SBSDs 和 MSBSPs 以合理可用的电子格式向证券监管机构提供电子记录。

最终采用的修正案版本将在 SEC 官网和《联邦公报》上公布。最终版本修

正案将在《联邦公报》上公布 60 天后生效。证券经纪商应当在《联邦公报》公

布 6 个月后开始遵守新的要求，SBSDs 和 MSBSPs 则在《联邦公报》公布 12

个月后适用。

10. SEC Adopts Rule Amendments to Modernize How Broker-Dealers Preserve

Electronic Records and Enhance the Electronic Recordkeeping Requirements

for Security-Based Swap Entities (2022/10/12)

The Securities and Exchange Commission today voted to adopt amendments to

the electronic recordkeeping, prompt production of records, and third-party
recordkeeping service requirements applicable to broker-dealers, security-based swap

dealers (SBSDs), and major security-based swap participants (MSBSPs). The

amendments are designed to modernize recordkeeping requirements given

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