Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态




                        9 月 29 日，美国地方法院法官 Richard Andrews 签发了一项单方面的法定限

                   制令（an ex parte statutory restraining order），冻结了被告控制的资产，保存了相

                   关记录，并任命了一个临时接管人。庭前会议定于 10 月 11 日举行。


                        在接下来的诉讼中，CFTC 要求被告进行赔偿，没收其违法所得、处以民事
                   罚款、永久禁止注册和交易，以及对被告发布永久禁令以防止再次出现违反《美

                   国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。


                        CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“正如本次执法行动所显示的，

                   CFTC 将大力调查并追究那些作出虚假承诺和挪用客户资金的主体的责任。”


                        案件背景


                        诉状称，大约从 2014 年 1 月至今，Argent 和 FSD 作为同时被 Higgins 控制

                   的企业，参与了一项欺诈计划，通过名为“Maximus Program”白银租赁欺诈计

                   划，从至少 200 名客户那里招揽和挪用了价值超过 700 万美元的资金和白银。诉

                   状进一步指控，Higgins 通过直接参与或以 Argent 和 FSD 控制人的身份间接参与

                   欺诈计划。


                        诉状称，“Maximus Program”声称其保证每月向客户付租赁费，以换取使
                   用据称从 Argent 处购买的白银或客户拥有的白银。客户被告知他们每月将赚取

                   的“租赁”费用是基于浮动费率计算的，浮动费率将部分取决于 Maximus 客户

                   租赁给 Argent 的白银数量。除此之外，客户还被错误地告知 Argent 将代表他们

                   收购白银，他们的白银由 FSD 安全地存放在存储设施中，他们的投资得到了担

                   保和全额保险。


                        诉状指控，客户的贵金属实际上并没有安全地存放在 FSD，而是被被告挪用。

                   此外，被告还多次挪用了打算用于购买金属的资金。


                        诉状指控，被告的欺诈计划并不限于“Maximus Program”。被告还挪用了

                   其他客户的资产，并当这些客户试图取出其资产或将其转移到另一个存管机构时

                   被告误导和欺骗他们。此外，被告还就 FSD 所享有的保险范围作了不实陈述，

                   没有像其说的那样为客户的资产提供充分的保险。

                   9. CFTC Charges Delaware Precious Metals Dealer, Depository, and Their



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