Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

publication in the Federal Register in the case of broker-dealers and 12 months after
publication in the Federal Register in the case of SBSDs and MSBSPs.

https://www.sec.gov/news/press-release/2022-187

11. 美国商品期货交易委员会工作人员向韩国证券期货交易所签发关于 KOSPI

200 和迷你 KOSPI 200 期货合约交易的不行动函（2022 年 10 月 17 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部（DMO）宣布，在 CFTC 对

韩国交易所（Korea Exchange, Inc.，KRX）依据 CFTC 联邦法规第 30.13 条提出

的合约认证申请进行审查期间，DMO 将不会建议 CFTC 针对 KRX 向美国境内

人士提供韩国综合股价指数（KOSPI）200 期货合约和迷你 KOSPI 200 期货合约

交易的行为采取执法行动。该函将于 10 月 24 日生效。2021 年，KOSPI 200 指

数成为宽基证券指数时，DMO 也签发了类似信函。

今年年初，KOSPI 200 指数变成了一个窄基证券指数。基于窄基证券指数的

期货合约将受到 CFTC 和美国证券交易委员会的联合监管。相比之下，基于非窄

基（也称为宽基）证券指数的产品则由 CFTC 统一监管。

KOSPI 200 指数于 10 月 22 日设计成为宽基证券指数，10 月 24 日是该指数

成为宽基指数后的首个交易日。KRX 注意到，KOSPI 200 指数成为宽基证券指

数与 KRX 根据 CFTC 联邦法规第 30.13 条取得合约认证存在时间间隔。

11. CFTC Staff Issues No-Action Letter to Korea Exchange, Inc. Concerning the

Offer or Sale of KOSPI and Mini KOSPI 200 Futures Contracts (2022/10/17)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight

(DMO) announced today that it will not recommend the Commission take

enforcement action against Korea Exchange, Inc. (KRX) for the offer or sale of Korea
Composite Stock Price Index (KOSPI) 200 Futures Contracts and Mini KOSPI 200

Futures Contracts to persons located within the U.S. while the Commission’s review

of KRX’s forthcoming request for certification of the contracts under CFTC

29