Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态




                                 CFTC 指控被告经营了一个名为“Digitex Futures”的数字资产交

                           易所，在指定合约市场以外的平台上非法提供期货交易，并试图操纵

                           Digitex Futures 上原生代币的价格，且未实施客户身份识别和反洗钱计划。


                                 CFTC 指控被告实施了商品基金欺诈等违法行为，被告接受了来
                           自美国的约 23000 名非合格合约参与者（ECPs）提供的价值超过

                           1,733,838,372 美元且数量不少于 29,421 个的比特币。


                                 CFTC 指控一家指定合约市场在对比特币期货合约开展自我认

                           证的评估期间，直接或通过他人向 CFTC 提供了对重要事实作出的虚假

                           或误导性陈述，或遗漏了重大事实。拟上市比特币期货合约将参考相关

                           日期的比特币现货价格进行结算，该价格由 Gemini 数字资产交易平台

                           （Gemini Bitcoin Auction，Gemini 比特币拍卖）拍卖决定。


                                 CFTC 指控被告设计、部署、推广和招揽有关基于区块链的软件

                           协议，接受客户订单并促成带有保证金和杠杆性质的零售商品交易（功

                           能类似于交易平台）。CFTC 发现他们非法从事了仅限注册期货佣金商

                           （FCM）可合法开展的活动，以及未制定客户识别程序（该程序是《银
                           行保密法（Bank Secrecy Act）》合规程序的组成部分，是对 FCMs 的要


                           求）。

                                 CFTC 查明加密货币交易平台 Bitfinex 与美国公民进行非法场外

                           数字资产零售商品交易，并在未按要求注册的情况下以 FCM 身份开展

                           活动。


                                 CFTC 还查明 Tether Holdings Limited 以及其他主体在“泰达币”

                           （U.S. dollar tether token, USDT，一种与美元挂钩的稳定币）方面做出了

                           虚假或误导性的陈述，并遗漏了重大事实。行政令要求 Tether 支付 4100

                           万美元民事罚款。


                                 CFTC 指控被告非法提供以太币、DAI 等带有杠杆性和保证金的

                           数字资产零售商品交易；从事仅限注册期货佣金商（FCM）可开展的活







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