Page 49 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

 两名被告被指控与一个欺诈性外汇和数字资产计划有关联，在

CFTC 出示对被告不利的证据后，双方在案件审理期间达成和解。和解

令要求被告支付 120 万美元赔偿金和 60 万美元民事罚款。

 CFTC 在一件执法案件的简易判决（summary judgment）中获胜，
其指控被告参与了涉及期权交易项目的欺诈性计划。美国地方法院要求

被告支付总额超过 600 万美元的赔偿金和民事罚款。

与刑事和监管机构的合作

为了有效地保护市场、市场参与者和客户，CFTC 仍然重视与国内和国际的

刑事机关和监管伙伴进行协调，采取平行行动。这对于威慑违法者、惩罚不当行

为、维护市场诚信和保护市场参与者而言至关重要。

CFTC 和作为北美证券管理协会（NASAA）成员的 27 个州的证券监管机构

发起了一项联合执法活动，指控一个贵金属交易商及其所有者策划了一项针对全

国老年人且涉案金额达 6800 万美元的欺诈计划，就是这些行动的例证。

“吹哨人项目（Whistleblower Program）”

从举报线索、成功的执法行动和举报人奖励来看，“吹哨人项目”对 CFTC

执法部的重要性持续增加。2022 财年，CFTC 吹哨人项目创造了历史，向单个举
报人颁发了近 2 亿美元的奖金，打破了记录，这是 CFTC 和 SEC 根据《多德-弗

兰克法案》颁发的最高额的举报人奖金。对应于这项奖金和 2022 财年期间颁发

的其他奖金，所有与举报人有关的执法案件中的处罚总额超过了 30 亿美元的里

程碑。

CFTC 执法部（DOE）工作组（DOE Task Forces）

CFTC 还继续发挥 DOE 专门工作组在复杂和发展中的项目领域的作用，以

确保执法统一性，形成最佳做法，并根据经验教训创新执法手段和思路。这些专

门工作组集中在七个主要领域：1）幌骗和操纵交易；2）数字资产；3）内幕交

易和保密信息的保护；4）《银行保密法》；5）互换；6）贿赂；以及 7）婚恋

诈骗。

13. CFTC Releases Annual Enforcement Results (2022/10/20)

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