Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
行政令查明，至少从 2019 年至今，Interactive Brokers 未能阻止其员工（包
括高级管理人员）使用未经批准的通信方式进行通信，包括通过个人短信和
WhatsApp 发送信息。由于某些书面通信与其在 CFTC 注册业务有关，Interactive
Brokers 被要求履行保存义务，但 Interactive Brokers 通常未能维护和保存上述书
面通信，如果 CFTC 提出要求，该公司通常无法及时提供。
行政令另查明，Interactive Brokers 广泛使用未经批准的通信方式违反了其自
身的内部政策和程序，其政策和程序通常禁止通过未经批准的方式联络业务。此
外，一些负责公司政策与程序合规的监管人员自身也使用未经批准的方式进行与
业务相关的通信，这违反了公司政策。
自 2021 年 12 月以来，美国商品期货交易委员会已对 20 家金融机构处以
共 11.17 亿美元的民事罚款，因其使用未经批准的通信方式，违反了 CFTC 的记
录保存和监督要求。【见 CFTC 新闻稿 8470-21；8599-22；8699-23；8701-23；
8762-23；8763-23】
相关民事诉讼
美国证监会（SEC） 对 Interactive Brokers 提起指控并达成和解，并对其处以
民事罚款，因其使用未经批准的通信方式导致未能履行记录保存要求和监督义务。
CFTC Orders Interactive Brokers to Pay $20 Million for Recordkeeping and
Supervision Failures for Widespread Use of Unapproved Communication
Methods (2023/9/29)
The Commodity Futures Trading Commission today issued an order
simultaneously filing and settling charges against Interactive Brokers Corp., an
introducing broker, and Interactive Brokers LLC, a futures commission merchant, for
failing to maintain and preserve records that were required to be kept under CFTC
recordkeeping requirements, and failing to diligently supervise matters related to their
businesses as CFTC registrants.
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