Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

3. 美国期货业协会永久禁止芝加哥商品基金管理人 Tyche Asset Management

LLC 及其负责人 Phillip Moncel Galles 取得会员资格（2023 年 9 月 25 日）

美国期货业协会（NFA）永久禁止位于伊利诺伊州芝加哥市的前 NFA 会员

商品基金管理人（CPO）Tyche Asset Management LLC 和前 NFA 非正式会员兼

Tyche Asset Management LLC 负责人 Phillip Moncel Galles 申请注册成为 NFA 正

式会员，并禁止其作为或被列为 NFA 会员的负责人。

NFA 的商业行为委员会（BCC）根据其起诉状及 Tyche Asset Management

LLC 和 Galles 未提交答辩书的情况做出了缺席裁决。BCC 发现，Tyche Asset

Management LLC 和 Galles 在 Tyche Asset Management LLC 与 Galles 运营的商品

基金或其他投资工具方面存在欺骗客户的行为，并且未能坚持高标准的商业信誉
和公正公平的交易原则。BCC 还发现，Tyche Asset Management LLC 和 Galles 就

该公司作为商品基金管理人的活动向 NFA 提供了误导性信息，并且在调查期间

未能及时与 NFA 合作。

起诉状和裁决全文可在 NFA 网站上查阅。

NFA Permanently Bars Chicago-based Commodity Pool Operator Tyche Asset

Management LLC and Its Principal Phillip Moncel Galles from Membership

(2023/9/25)

The NFA has permanently barred Tyche Asset Management LLC, a former NFA

Member commodity pool operator (CPO) located in Chicago, Illinois, and Phillip

Moncel Galles, a former NFA Associate and principal of Tyche Asset Management LLC,

from NFA membership status and from acting or being listed as a principal of an NFA

Member.

The default Decision, issued by NFA’s Business Conduct Committee (BCC), is

based on a Complaint issued by the BCC and Tyche Asset Management LLC and Galles’

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