Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC 获得法定限制令

9 月 20 日，联邦地区法官 Sam A. Lindsay 对被告签发了一项法定限制令，

冻结其资产，并允许 CFTC 直接查阅其账簿和记录。此外，法院定于 2023 年 10

月 3 日下午 2 时举行初步禁令听证会。

在接下来的诉讼中，CFTC 寻求对被告处以赔偿受害者损失、没收违法所得、

民事罚款、永久禁止交易和注册，以及永久禁止进一步违反指控所述的《美国商

品交易法》和 CFTC 联邦法规的行为。

案件背景

指控称，自 2018 年 3 月起，被告以老年人和退休人员为目标，诱骗他们通

过自我管理的个人退休账户从 Bright Future、Oakhurst Metals 或 Crown Bullion 处

购买贵金属。在其骗局中，被告通过虚假或欺骗性广告宣传贵金属投资的安全性

和保障性、通过自我管理的个人退休账户投资贵金属的好处，以及被告在指导客
户进行贵金属投资方面的经验和专业知识，诱使受害人与电话销售代表联系。客

户将资金存入由被告亲自挑选的个人退休账户托管人后，被告向托管人开具虚假

发票，导致资金或资产从托管人处转移到被告手中。然后，被告挪用他们收到的

大部分资金，仅以总交易额的一小部分购买金属，而且往往是以虚高的价格购买。

据指控所述，一百多位受害者已向被告转移了超过 700 万美元的资金或资

产，其中大部分来自他们的自主个人退休账户，且被告挪用了其中大部分资金。

CFTC Charges Dallas and Los Angeles Area Precious Metals Dealers in Ongoing

Fraud Scheme Garnering Over $7 Million from Retirement Accounts (2023/9/26)

Court Issues Restraining Order to Protect Assets and Documents

The Commodity Futures Trading Commission today announced it has filed a

complaint in the U.S. District Court for the Northern District of Texas against Dallas-

based Damien Moran, and precious metals dealer companies Crown Bullion, Inc. and

Bright Future Financial LLC (also d/b/a Oakhurst Metals) for fraudulently soliciting

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