Page 27 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
The Securities and Exchange Commission (SEC) today also announced entry of
an order filing and settling charges against Interactive Brokers and imposing a civil
monetary penalty for recordkeeping and supervision violations related to the use of
unapproved methods of communication.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8794-23
6. 美国商品期货交易委员会指控八家实体谎称其已在委员会进行注册（2023 年
9 月 29 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对八家实体提起诉讼，指控其谎称
自己是在 CFTC 注册的期货佣金商（FCM）和零售外汇交易商（RFED）。这些实
体都声称总部设在佛罗里达州的实体为：altux-fx-miner、AstroFXMinners、
Avadigital-Miners.com、Globalbitasset、Gold Life Investment、Matchlessfx-miner、
PrimeCapitalTrade 和 Trading-Extramining。每份指控都寻求法院下达指令，要求
被告停止违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。
CFTC 执法主任 Ian McGinley 称：“此次行动反映了 CFTC 为防止客户受到
欺诈所做的不懈努力，客户依赖于 CFTC 注册和美国期货业协会（NFA）会员资
格作为合法参与受监管市场的标志。CFTC 将继续打击虚假的注册声明，这些声
明损害了客户的利益，破坏了对我们受监管市场的信心。”
案件背景
指控称，自约 2023 年 8 月至今，上述实体向其客户提供了与交易各种产品
相关的各种服务，包括期货、期权和外汇以及在州际商业中属于商品的数字资产。
这些实体声称自己是在 CFTC 注册的期货佣金商和零售外汇交易商，也是 NFA
会员，但其并未在 CFTC 注册，这八家实体声称的 NFA 识别码也都相同。
CFTC Charges Eight Entities for Fraudulently Claiming CFTC Registration
(2023/9/29)
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