Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对总部位于瑞士的 LYFE,
S.A.提出指控并达成和解。LYFE, S.A.是 Squared Financial Services Limited（SFSL）
的权益继承人（successor in interest）， SFSL 总部位于爱尔兰，现已停止运营。
行政令认定，SFSL 在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，向美国的潜
在零售客户和商品基金提供杠杆式黄金和白银交易以及欧元和日元等杠杆式外
汇交易，并接受了这些交易的订单和保证金。上述行为违反了《美国商品交易法》
（CEA）和 CFTC 联邦法规。行政令进一步认定，SFSL 未在注册的交易场所进
行金属交易，也未尽职监督其员工处理客户账户的情况，因为其未充分实施反洗
钱（AML）程序。
行政令要求 LYFE 支付 17.5 万美元的民事罚款，没收其违法所得共计
37,014.81 美元，并停止任何违规行为。在该行政令中，CFTC 以大幅降低民事罚
款数额的形式，认可 LYFE 提供的合作。
CFTC 执法主任 Ian McGinley 称：“这起案件表明，无论那些未经授权进入
市场以及未充分履行反洗钱义务的公司位于何处，我们都将不懈努力地追究其责
任。进入我们监管的市场的公司面临一个二元选择——在公平竞争的环境中遵守
规则，或者面对执法。
案件背景
根据该行政令，自 2017 年 11 月到 2019 年 1 月，SFSL 与几家总部位于美国
的商品基金进行了非法的外汇、黄金和白银场外交易。SFSL 通过其在线交易平
台和其他方式非法提供这些交易，并未在注册交易场所进行金属交易。SFSL 还
在未向 CFTC 注册的情况下，通过招揽和接受外汇和金属订单、接受资金作为此
类交易的保证金，从事期货佣金商的经营活动。此外，SFSL 在处理由美国零售
参与者组成的、由未注册的美国商品基金管理人（CPO）和商品交易顾问（CTA）
经营和提供咨询服务的商品基金账户时，未能认真监督其员工执行反洗钱和了解
客户（know-your-customer）政策和程序。
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