Page 21 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
failure to file an Answer. The BCC found that Tyche Asset Management LLC and
Galles engaged in a deceitful course of conduct to defraud customers and failed to
uphold high standards of commercial honor and just and equitable principles of trade
in connection with a commodity pool or other investment vehicle that Tyche Asset
Management LLC and/or Galles operated. The BCC also found that Tyche Asset
Management LLC and Galles provided misleading information to NFA about the firm’s
activities as a CPO and failed to cooperate promptly with NFA during an examination.
The complete text of the Complaint and Decision can be viewed on NFA’s website.
https://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=5583
4. 美国商品期货交易委员会指控达拉斯和洛杉矶地区的贵金属交易商参与持续
欺诈计划，从退休账户中骗取超 700 万美元（2023 年 9 月 26 日）
法院发布限制令以保护资产和文件
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布向德克萨斯北区联邦地区法院提起
诉讼，指控位于达拉斯市的 Damien Moran 和贵金属交易商公司 Crown Bullion,
Inc. 以及 Bright Future Financial LLC（其也以 Oakhurst Metals 的名义经营）欺诈
性地招揽客户在自主个人退休账户中购买贵金属，并挪用客户资金和资产。
CFTC 指控称，自 2018 年 3 月起，被告以其持续的计划从 100 多人（主要
为老年人和退休人员）处获得了 700 多万美元，并挪用了其中的大部分资金，违
反了《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规。
CFTC 执法主任 Ian McGinley 称：“此次诉讼是 CFTC 努力保护客户免受贵
金属市场欺诈的又一例证。如指控所述，被告欺骗性地声称通过自我管理的个人
退休账户可以进行安全可靠的贵金属投资，从而骗取了受害者辛苦挣来的退休储
蓄，但事实上，他们挪用了大部分资金。商品市场容不下欺诈客户的贵金属交易
商。”
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