Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

根据行政令，从 2014 年 2 月左右开始，一直持续至 2022 年 12 月左右，

Bryant 和 Bryant Capital 通过直接宣传、电子通信、简报和网络广告等方式，作

为未注册的商品交易顾问行事。这些招揽活动对能源市场的商品期权、期货和/

或互换的交易价值和可行性提供建议，并推广其有偿交易顾问服务。

行政令指出，这些招揽活动包括大量虚假和误导性陈述，涉及他们的业务表

现、在能源衍生品市场的专业水平和经验、客户群、过往业绩以及业务符合 CFTC

的注册要求。例如，在一份简报中，他们谎称在 2021 年，为 47 名客户提供了服

务，“进行了专门的详细分析并提出海量建议”，在这 47 项分析中的 44 项里，

他们的工作“确定了业绩指标，使 2021 年的能源成本降低了 27%—39%（这里

的正确表述为‘避免成本增加’），且在其参与的前九十日内，当前能源成本至

少立即降低了 5%”。

正如行政令所述，与其相反，这些陈述完全是捏造的。他们还谎称其作为“豁
免互换中介机构”开展业务，无需在 CFTC 注册。

行 政 令 指 出 ， 他 们 关 于 业 务 和 服 务 的 虚 假 陈 述 导 致 客 户 损 失 了 至 少

55,655.90 美元。

CFTC 提示，行政令要求对受害人的资金偿还可能无法弥补受害人的所有损

失，因为违法行为人可能没有足够的资金或财产。CFTC 将继续坚决为保护客户

做出努力，并追究违法行为人的责任。

CFTC Orders Texas Trading Advisor and His Company to Pay Approximately

$250,000 for Fraudulent Solicitation and Failure to Register (2023/8/15)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order filing and

simultaneously settling charges against Peter L. Bryant of Texas and his company,

Bryant Capital Trade Management Corporation (Bryant Capital), a registered Texas

entity, for committing fraud while acting as an unregistered commodity trading advisor

(CTA) and for failing to register as a CTA.

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