Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）

期货和衍生品行业监管动态

指控称，2017 年 1 月 1 日左右起至今（即相关时期），Foster 和 KEL 招揽

公众成员参与一项商品基金计划，开展商品合约交易，包括通过杠杆、保证金或

融资方式与不符合条件的合约参与者进行外汇对和外汇期货合约交易。

相关时期，Foster 和 KEL 未按照承诺使用商品基金参与者的资金进行交易，
而是挪用商品基金参与者的所有资金，存入 KEL 的公司银行账户，而非以商品

基金名义存入期货佣金商和/或零售外汇交易商的账户。Foster 和 KEL 持续挪用

参与者的资金，以支付 Foster 的个人开支，包括汽车贷款、保险、信用卡和其他

日常生活开支。此外，Foster 和 KEL 利用大约 1010 万美元的后来参与者的资金，

支付早期参与者的所谓“利润”和/或类似于庞氏骗局的“赎回”。

起诉状还指控，在相关时期，KEL 作为商品基金管理人（CPO）行事，却未

按要求在 CFTC 注册，Foster 作为商品基金管理人的业务代表行事，也未按要求

在 CFTC 注册。此外，KEL 未按照商品基金管理人的要求进行披露，也未保存账

簿和记录。

CFTC 提示，行政令要求对受害人的资金偿还可能无法追回受害人的所有损

失，因为不法行为人可能没有足够的资金或财产。CFTC 将继续坚决为保护客户
做出努力，并追究不法行为人的责任。

CFTC Charges Unregistered Michigan Commodity Pool Operator and its

President with $13 Million Fraud（2023/7/6）

The Commodity Futures Trading Commission filed a civil enforcement action in

the U.S. District Court for the Eastern District of Michigan against Dwight A. Foster

(Foster) and his firm K.E.L. Enterprises, Inc. (KEL), both based in the West Bloomfield,

Michigan area. The complaint charges Foster and KEL with fraud, registration, and

books and records violations relating to a multimillion-dollar fraudulent scheme that

solicited and accepted approximately $13.2 million from customers in the U.S.

In its continuing litigation against Foster and KEL, the CFTC seeks full restitution

to defrauded participants, disgorgement of ill-gotten gains, and civil monetary penalties.

Case Background

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