Page 23 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）

期货和衍生品行业监管动态

额赔偿，并永久禁止其从事交易和申请注册。

执法主任 Ian McGinley 表示：“委员会将继续重点关注并投入大量精力和
资源，以根除数字资产领域的欺诈行为。本案中的行为尤其应当受到谴责，因

为其中一名欺诈者曾经是律师，他本应更清楚这些，但却利用其身份的便利。
我们试图追究市场中所有欺诈者的责任，特别是那些滥用信任地位的人”

案件背景

行政令查明，在 2018 年左右，Levine 和 Reichenthal 诱使两组不同的投资者

向 Reichenthal 支付合计超过 530 万美元的资金，以从 Levine 处购买比特币。

Reichenthal 利用其作为持证律师的身份，冒充拟议交易的托管人，并向投资者承

诺其将在律师信托账户中托管他们的资金，直至投资者收到他们期望从 Levine

处购买的比特币。Reichenthal 和 Levine 明知这些陈述是虚假的。在 Reichenthal

收到投资者资金后，他将资金转移至 Levine 控制的账户中，并未向投资者交付

比特币。事实上，Reichenthal 和 Levine 从未打算向投资者交付比特币，并且在

没有交付比特币的情况下，也未按照承诺归还投资者资金。

CFTC 提示，行政令要求对受害人的资金偿还可能无法弥补受害人的所有损

失，因为不法行为人可能没有足够的资金或财产。CFTC 将继续坚决为保护客户
做出努力，并追究不法行为人的责任。

相关刑事诉讼

在相关刑事诉讼中，美国纽约南区地方法院的 Lewis Kaplan 法官于 2022 年

2 月 11 日和 2022 年 11 月 9 日分别接受了 Reichenthal 和 Levine 的认罪。【见

United States v. Levine and Reichenthal, No. 20 Cr. 578.】法院分别于 2022 年 11 月

28 日和 2023 年 3 月 21 日对 Reichenthal 和 Levine 进行了判决。法院判处 Levine

70 个月的有期徒刑，判处 Reichenthal 入狱，并没收与 CFTC 行政令要求偿还金

额相当的财产。

CFTC Charges Alleged Bitcoin Seller and Former Attorney with Multi-Million

Dollar Bitcoin Fraud, Imposes Over $5 Million in Restitution（2023/7/6）

9