Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
The order also finds that as of March 31, 2022 and May 9, 2022, Challenger Life
exceeded the exchange’s 500-contract delivery limit for the April 2022 and May 2022
Platinum futures contracts, respectively.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8735-23
3. 美国商品期货交易委员会执法部成立两个新工作组（2023 年 6 月 29 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）执法部宣布成立两个新工作组。网络安
全与新兴技术工作组将处理网络安全问题和其他与新兴技术（包括人工智能）有
关的问题。环境欺诈工作组将打击衍生品和相关现货市场的环境欺诈与不当行为。
工作组由执法部不同办公室的律师和调查员组成，他们将作为主题专家承办案件，
并与 CFTC 的其他部门和办公室协调工作。
CFTC 主席表示：“我们必须积极主动地保护衍生品市场免受不断变化的威
胁。最近直接影响到衍生品市场的事件突出了网络安全漏洞在市场中引起的担忧。
同时，随着越来越多的公司吹嘘他们的环保资质，以及自愿碳市场的增长，这其
中存在着欺诈和操纵市场的可能性。这两个工作组的成立表明，CFTC 将采取有
力和前瞻性的方法，以处理这些关键领域的不当行为。”
执法主任 Ian McGinley 表示：“当我作为领导一个专注于复杂欺诈和网络犯
罪部门的联邦检察官时，我亲眼见证了网络攻击、利用网络的金融欺诈和环境欺
诈的增长。这些新工作组将解决这些未来会变得越来越重要的关键问题。网络安
全与新兴技术工作组将帮助确保衍生品市场尽可能安全，保持关键信息（包括客
户和市场信息）保密和受保护。环境欺诈工作组将重点解决碳信用市场的欺诈和
操纵市场问题，以及其他形式的漂绿，包括环境、社会和公司治理（ESG）投资
战略的重大虚假陈述。”
每个工作组的任务如下：
网络安全与新兴技术工作组：该工作组将处理网络安全和涉及新兴技术
的问题，包括确保注册者有足够的网络安全控制和更广泛的对客户信息
和系统安全保障的控制；起诉以操纵商品市场为目的的黑客/漏洞攻击和
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