Page 16 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）

期货和衍生品行业监管动态

questions as to how these supervisory responsibilities will be carried out. The 37-

question request for comment seeks to better inform the staff’s understanding of these

issues and seeks input on possible mitigating measures.

Comments will be accepted for 60 days after publication on CFTC.gov.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8734-23

2. 澳大利亚公司因违反联邦和交易所关于铂金期货持仓限额的规定被美国商

品期货交易委员会命令支付罚款（2023 年 6 月 29 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对澳大利亚公司 Challenger

Life Company Limited（Challenger Life）立案并同时达成和解，该公司持有的纽

约商品交易所（NYMEX）上市交易的铂金期货合约头寸超过联邦和交易所规定

的现货月投机持仓限额。该行政令要求 Challenger Life 支付 150,000 美元的民事

罚款。

根据指控，除罚款外，该行政令还要求 Challenger Life 停止进一步违反《美
国商品交易法》（CEA）第 4(b)(2)和(e)节及 CFTC 联邦法规 150.2 的规定。

执法主任 Ian McGinley 表示：“自 2022 年以来，除了期货交易所的持仓限

额制度外，CFTC 还对包括铂金在内的更多商品实施了联邦持仓限额制度。这次

行动提醒我们，市场参与者必须遵守这些修订后的 CFTC 持仓限额规定。”

案件背景

纽约商品交易所 2022 年 4 月铂金期货合约的现货月是从 2022 年 3 月 30 日

至 2022 年 4 月 27 日。

该行政令发现，截止 2022 年 3 月 30 日收盘时，Challenger Life 持有纽约交

易所 2022 年 4 月份铂金期货合约净多头头寸 874 手。该持仓头寸超过了联邦规

定的现货月投机持仓限额 500 手。

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