Page 435 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
Chicago Mercantile Exchange on multiple occasions from approximately April 2020
to July 2020.
The order requires Schwartz to pay a $100,000 civil monetary penalty and incur
a four-month suspension from trading on or subject to the rules of any
CFTC-designated exchange and all other CFTC-registered entities and in all
commodity interests. Schwartz is also ordered to cease and desist from violating the
CEA’s spoofing prohibition.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8577-22
2. 美国商品期货交易委员会宣布根据 CFTC 联邦法规 40.11 对 KalshiEx 提出的
国会控制权合约进行审查并公开征求意见（2022 年 8 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，开始审查 KalshiEX, LLC (KalshiEX)
根据 CFTC 联邦法规 40.11(c)提出的关于“国会各议院将由哪个政党控制”的合约
（国会控制权合约，Congressional Control Contracts）。KalshiEX 作为一个指定
合约市场，自愿将国会控制权合约提交至 CFTC 进行审查。
正如提交的文件所述，这些合约是以现金结算的、以“<政党名>是否会控制
<议院名>？”问题为基础并根据“美国众议院议长或美国参议院临时议长的党派
归属”进行结算的二元合约。
CFTC 已经确定，国会控制权合约可能涉及、关系到或提及 CFTC 联邦法规
40.11(a)和《美国商品交易法》第 5c(5)(C)节中列举的活动，因此将根据 CFTC 联
邦法规 40.11(c)对其进行审查。
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