Page 434 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

1. 美国商品期货交易委员会命令芝加哥交易员为其在天然气和氧化混调型精制

汽油期货交易中的幌骗行为支付 10 万美元 （2022 年 8 月 24 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对伊利诺伊州芝加哥的 Eric

Schwartz 提起诉讼并达成和解，Schwartz 被指控从事了多起幌骗行为。

根据行政令，大约在 2020 年 4 月至 2020 年 7 月期间，Schwartz 在芝加哥商

品交易所的天然气（NG）和氧化混调型精制汽油（RBOB）期货合约的日历价

差交易中，多次从事了幌骗行为。根据《美国商品交易法》（CEA）的定义，幌

骗是指以在成交前取消交易为目的的买卖报单行为。

CFTC 行政令要求 Schwartz 支付 10 万美元民事罚款，并暂停其参与依据

CFTC 指定的交易所和注册实体的规则所开展的交易以及从事所有商品合约交

易，暂停期限为四个月。此外，Schwartz 还被命令停止任何违反 CEA 幌骗禁令

的行为。

CFTC Orders Chicago Trader to Pay $100,000 for Spoofing in Natural Gas and

RBOB Futures (2022/8/24)

The Commodity Futures Trading Commission issued an order today

simultaneously filing and settling charges against Eric Schwartz of Chicago, Illinois,

for engaging in multiple instances of spoofing.

Specifically, the order finds that Schwartz spoofed—defined in the Commodity

Exchange Act (CEA) as bidding or offering with the intent to cancel the bid or offer
before execution—in calendar spreads involving Natural Gas (NG) and Reformulated

Blendstock for Oxygenate Blending Gasoline (RBOB) futures contracts on the

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