Page 311 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——欧盟
12. 欧洲证券与市场管理局更新对美国中央对手方的认可申请（2022 年 6 月 28
日）
欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）宣布，认可两家
在美国设立的中央对手方（CCPs）成为《欧盟市场基础设施监管条例》（EMIR）
下的第一层 级中央对手方，即固定收益清 算机构（Fixed Income Clearing
Corporation，FICC）和期权清算公司（Options Clearing Corporation，OCC）。
2022 年 6 月 27 日，ESMA 首次认可由美国证券交易委员会（SEC）批准许
可并监管的 FICC，以及由 SEC 和美国商品期货交易委员会（CFTC）共同批准
许可并监管的 OCC 为 EMIR 第 25 条规定的第一层级中央对手方。此前，欧盟委
员会于 2022 年 4 月 4 日通过了对委员会实施决定（EU）2021/85、委员会实施
决定（EU）2022/552 的修正案，该修订涉及由 SEC 批准许可并监管的美国中央
对手方的监管框架与 EMIR 要求具有等效性。
被认可的第三国中央对手方（TC-CCPs）的具体名单公布于 ESMA 官方网
站。
ESMA Updates on Applications for Recognition from U.S.- based CCPs
（2022/6/28）
The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s securities
markets regulator, has announced its recognition of two central counterparties (CCPs)
established in the United States (U.S.) as Tier 1 CCPs under the European Market
Infrastructure Regulation (EMIR). These are the Fixed Income Clearing Corporation
(FICC) and the Options Clearing Corporation (OCC).
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