Page 307 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

案件背景

该行政令认为，Powerline、Dohme 和 Wright 没有充分披露 Powerline 作为

其客户交易的对手方，而不仅仅是作为经纪人，从而欺骗了客户。该行政令还发

现，Powerline、Dohme 和 Wright 没有披露 Powerline 向客户收取的费用高于

Powerline 能够在市场上获得燃料对冲策略的成本。这些行为同时违反了

Powerline 应向客户披露所有费用和利益冲突的法定义务。此外，该行政令认定

Dohme 作为 Powerline 的控制人，应当对其违规行为承担责任。

此外，根据行政令，Dohme 和 Wright 向 CME 提供了一封倒签信函（backdated

letter），从而给 CME 造成错误印象，使 CME 误以为其在实际披露之前就已向

客户进行了披露。

该行政令还发现，Powerline 在向客户提供燃料对冲策略的过程中而充当

CTA，但其并未进行任何注册。

CFTC 的调查与 CME 的平行调查是同时进行的，CME 还发布了一份纪律处

分通知，Powerline 同意支付 225,000 美元罚款并缴纳违法所得。

CFTC Orders Powerline Petroleum, LLC to Pay $875,000 For Fraud, False

Statements to CME, and Failure to Register as a Commodity Trading Advisor

(2022/7/19)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order filing and

simultaneously settling charges against Powerline Petroleum, LLC (Powerline), its

co-founder and owner, Darren Dohme, and other owner, Adam Wright, for

misleading clients regarding the nature of Powerline’s role, and financial interest in
the clients’ transactions, and for making false statements to the Chicago Mercantile

Exchange (CME), a board of trade and designated contract market. Powerline and

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